Senior Compliance Officer

Ihr Team / Your team

Pictet Montréal, Teil der Pictet Gruppe (eine Schweizer Privatbank) mit über 50 Jahren Erfahrung im Wertpapierhandel—möchte sein Compliance-Team verstärken. Die Mission der Compliance-Abteilung ist es, Verstöße gegen Vorschriften zu verhindern und zu erkennen, ethische Praktiken zu fördern und eine starke Compliance-Kultur in Bezug auf alle geltenden Vorschriften sowie interne Richtlinien zu fördern. 

Pictet Montreal, Teil der Pictet Gruppe (eine Schweizer Privatbank) mit über 50 Jahren Expertise im Wertpapierhandel—möchte sein Compliance-Team verstärken. Die Mission der Compliance-Abteilung ist es, Verstöße gegen Vorschriften zu verhindern und zu erkennen, ethische Praktiken zu fördern und eine starke Kultur der Einhaltung aller relevanten Vorschriften und internen Richtlinien zu fördern.

Ihre Rolle / Your role

Der Senior Compliance Officer spielt eine strategische Rolle innerhalb der Compliance-Abteilung und ist eine Säule der zweiten Verteidigungslinie in allen Compliance-Angelegenheiten. Als Compliance-Experte arbeiten Sie eng mit multidisziplinären Teams zusammen, um die Umsetzung und Einhaltung robuster Richtlinien, Rahmenwerke, Kontrollen und Werkzeuge sicherzustellen, die mit lokalen Vorschriften und Gruppenrichtlinien übereinstimmen. Diese Rolle ist entscheidend, um die Einhaltung der Aktivitäten im Zusammenhang mit Wertpapieren zu gewährleisten, komplexe Kundenfälle zu verwalten und klare und effektive Verfahren zu erstellen, während die Integrität und der Ruf der Organisation gewahrt bleiben.

Der Senior Compliance Officer spielt eine strategische Rolle innerhalb der Compliance-Abteilung und dient als Eckpfeiler der zweiten Verteidigungslinie in allen Compliance-Fragen. Als Compliance-Experte arbeiten Sie eng mit multidisziplinären Teams zusammen, um die Umsetzung und Einhaltung robuster Richtlinien, Rahmenwerke, Kontrollen und Werkzeuge sicherzustellen, die mit lokalen Vorschriften und Gruppenrichtlinien übereinstimmen. Diese Rolle ist wesentlich, um die Compliance bei Aktivitäten im Zusammenhang mit Wertpapieren sicherzustellen, komplexe Kundenfälle zu verwalten und klare und effektive Verfahren zu erstellen, während die Integrität und der Ruf der Organisation geschützt werden.

Ihre Verantwortlichkeiten / Your responsibilities

• Als wichtiger Partner der Client Registry-Teams agieren, indem Sie relevante Empfehlungen geben, insbesondere im Zusammenhang mit der Verwaltung komplexer Kundenakten und organisatorischer Strukturen / Als wichtiger Partner der Client Registry-Teams agieren, indem Sie relevante Empfehlungen geben, insbesondere im Zusammenhang mit der Verwaltung komplexer Kundenakten und organisatorischer Strukturen.
• Monatliche Überprüfung und Analyse von Mitarbeiterkonten sowie elektronischer Kommunikation unter strikter Einhaltung interner Richtlinien und regulatorischer Anforderungen / Monatliche Überprüfung und Analyse von Mitarbeiterkonten sowie elektronischer Kommunikation unter strikter Einhaltung interner Richtlinien und regulatorischer Anforderungen.
• Aktive Teilnahme an regulatorischen und internen Audits, Untersuchungen und Prüfungen durch Durchführung gründlicher Recherchen, Sammlung von Dokumenten, detaillierte Analysen und Vorschlag geeigneter Lösungen / Aktive Teilnahme an regulatorischen und internen Audits, Untersuchungen und Prüfungen durch Durchführung gründlicher Recherchen, Sammlung von Dokumenten, detaillierte Analysen und Vorschlag geeigneter Lösungen.
• Entwicklung und Aktualisierung von Richtlinien und Verfahren zur Erfüllung der Anforderungen der US-amerikanischen und kanadischen Regulierungsbehörden sowie der besten Praktiken / Entwicklung und Aktualisierung von Richtlinien und Verfahren zur Erfüllung der Anforderungen der US-amerikanischen und kanadischen Regulierungsbehörden sowie der besten Praktiken.
• Beitrag zur Meldung von Hochrisikofällen an die zuständigen Behörden: FINRA, FINCEN, SEC, FINTRAC, CIRO / Beitrag zur Meldung von Hochrisikofällen an die zuständigen Behörden.
• Überwachung und Stärkung der Compliance- und Geldwäschebekämpfungsprogramme (AML), einschließlich regelmäßiger Risikobewertungen und Umsetzung von Korrekturmaßnahmen / Überwachung und Stärkung der Compliance- und AML-Programme, einschließlich regelmäßiger Risikobewertungen und Umsetzung von Korrekturmaßnahmen.
• Mitwirkung bei der Entwicklung regelmäßiger Schulungen und aktive Teilnahme an Projekten im Bereich Compliance und Risikomanagement / Mitwirkung bei der Entwicklung regelmäßiger Schulungen und aktive Teilnahme an Projekten im Bereich Compliance und Risikomanagement.

  Ihr Profil / Your Profile

• Fundierte Kenntnisse der US-amerikanischen und kanadischen Regulierungsrahmen sowie spezifische Anforderungen im Zusammenhang mit komplexen Organisationsstrukturen / Fundierte Kenntnisse der US-amerikanischen und kanadischen Regulierungsrahmen sowie spezifische Anforderungen im Zusammenhang mit komplexen Organisationsstrukturen. 
• Universitätsabschluss und mindestens 5 bis 10 Jahre Erfahrung im Compliance-Bereich, idealerweise im Wertpapiermanagement / Universitätsabschluss und mindestens 5 bis 10 Jahre Erfahrung im Compliance-Bereich, idealerweise im Wertpapiermanagement.
• Erwerb oder Bereitschaft zum Erwerb von Zertifizierungen wie CCVM/CPH/IDSC und/oder SIE, Series 7, 24 für die USA ist ein großer Vorteil / Erwerb oder Bereitschaft zum Erwerb von Zertifizierungen wie CCVM/CPH/IDSC und/oder SIE, Series 7, 24 für die USA ist ein großer Vorteil.
• Ausgezeichnete schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten in Französisch und Englisch (weltweite Stakeholder) / Ausgezeichnete schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten in Französisch und Englisch (weltweite Stakeholder).
• Fähigkeit zur Teamarbeit, Problemlösung und Bereitstellung von Lösungen in einem sich ständig wandelnden Umfeld / Fähigkeit zur Teamarbeit, Problemlösung und Bereitstellung von Lösungen in einem sich ständig wandelnden Umfeld.

Hinweis

Wir akzeptieren keine Lebensläufe von Agenturen. We will not accept any CVs via agencies

Diversität & Inklusion

Pictet ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit garantiert und sich verpflichtet, ein vielfältiges Umfeld zu fördern. Wir respektieren alle Personen und fördern deren Einbeziehung am Arbeitsplatz. / Pictet is an equal opportunity employer and is committed to creating a diverse environment. We respect all individuals and seek their inclusion in the workplace.