Control Testing Officer - Interne Revision und Qualitätskontrolle (Compliance Officer) - Compliance - Montreal, Quebec, Kanada

Die Abteilung Compliance Risk Management trägt durch ihre Expertise, ihr Risikoverständnis und Risikomanagementtechniken zum nachhaltigen Wachstum der Société Générale Gruppe bei. Die Mission der Abteilung ist es, risikobehaftete Aktivitäten unabhängig zu analysieren, zu bewerten, zu steuern und zu überwachen, mit dem Ziel, gemeinsam mit der ersten Verteidigungslinie das bestmögliche Ergebnis für die Bank zu erzielen.  Die Abteilung überwacht die unternehmensweiten, strategischen, Kredit-, Markt-, Liquiditäts-, operationellen, Modell- und sonstigen Risiken der Geschäftsaktivitäten im Corporate- und Investmentbanking.

ÜBER DIE STELLE:

Die Control Assessment and Testing (CTL) Gruppe ist Teil von Société Générale in den USA („SGUS“) Compliance und RISQ und agiert als Teil der 2. Verteidigungslinie innerhalb eines „Three Lines of Defense“-Modells. CTL ist ein wesentlicher Bestandteil des SGUS-Risikomanagementprogramms und führt risikobasierte unabhängige Tests von Kontrollen im Zusammenhang mit dem Management von Compliance- und operationellen Risiken über Geschäftsbereiche, Support-Einheiten (z. B. Compliance, Informationstechnologie, Betrieb, Personalwesen, Datenbüro usw.) und Rechtseinheiten durch.

Das Hauptziel des CTL Testing Teams ist die Bewertung von Richtlinien, Verfahren und internen Kontrollen, um zu prüfen, ob diese angemessen gestaltet sind und im Falle von Transaktionstests, ob die Kontrollen wie vorgesehen funktionieren, um sicherzustellen, dass die Aktivitäten von SGUS den geltenden Gesetzen, Regeln und Vorschriften entsprechen.

Was wird Ihr TÄGLICHES AUFGABENFELD sein?

Der Control Testing Officer, der das Qualitätskontroll- (QC) und Qualitätssicherungsprogramm (QA) überwacht, ist Teil des Compliance- und RISQ Control Testing Teams und leitet regulatorische Risikotests, die auf operationellen Gesetzen, Regeln und Vorschriften (LRRs) basieren.  Vom Control Testing Officer wird ein hohes Maß an Unabhängigkeit und Autonomie erwartet. Der Kandidat wird außerdem die Führung bei Qualitätskontroll- und Qualitätssicherungsprüfungen für das CTL-Team übernehmen. Zu den Aufgaben gehören:

·         Überprüfung von Arbeitspapieren und Abschlussberichten zu einer Prüfung, die QC unterliegt, um sicherzustellen, dass sie den Compliance & Risk CTL Testing & Monitoring Verfahren entsprechen;

·         Identifizierung wesentlicher Beobachtungen, die Maßnahmen des Testteams erfordern, Nachverfolgung der Maßnahmen, Validierung, dass das Testteam die vereinbarten Aktionspläne fristgerecht abgeschlossen hat, und Abwicklung aller Aktionspläne in den QC-Checklisten;

·         Durchführung von Stichprobenprüfungen von Corrective Action Validation (CAP) Memos und unterstützenden Dokumenten zu CAPs, die für QC ausgewählt wurden, um sicherzustellen, dass sie den CTL Testing Verfahren entsprechen;

·         Dokumentation der Auswahlbegründung für QC-Stichproben in Sample Rationale Memos;

·         Rückmeldung an das Testteam zu während des QC-Prozesses identifizierten Beobachtungen;

·         Ausfüllen der QC-Bewertungen für jede QC-Checkliste und Abschluss der QC-Checklisten bis zu den Fälligkeitsterminen;

·         Unterstützung bei der MIS-Berichterstattung über vierteljährliche QC-Ergebnisse;

·         Unterstützung des Qualitätssicherungsprozesses (QA) für laufende Prüfungen;

·         Unterstützung bei der Definition von Schulungen für das CTL Testing Team basierend auf den von QC festgestellten Beobachtungen;

·         Unterstützung bei der Berechnung, Validierung und Berichterstattung monatlicher und vierteljährlicher Kennzahlen.

Fähigkeiten und Qualifikationen:

Unbedingt erforderlich:

• 5-7 Jahre Erfahrung in der internen oder externen Revision oder im Control Testing erforderlich.
• 3-5 Jahre Erfahrung im Finanzdienstleistungsunternehmen.
• Fähigkeit, auf allen Ebenen einer Organisation gut zu kommunizieren.
• Erfahrung in der Durchführung und/oder Entwicklung eines Qualitätskontrollprogramms innerhalb einer Prüfungsgruppe oder 2. Verteidigungslinie oder Control Testing Gruppe ist von Vorteil.
• Gutes Verständnis von Bank- und Brokerage-Produkten sowie operativen Prozessen mit Fokus auf Tests von Gesetzen, Regeln und Vorschriften.
• Verständnis des Geschäfts und der Anwendbarkeit von Vorschriften, um Schlüsselrisikobereiche für die Prüfung zu identifizieren und sich auf diese zu konzentrieren. 
• Starke analytische, problemlösende und organisatorische Fähigkeiten (fähig, mehrere gleichzeitige und verschiedene Ad-hoc-Anfragen zu bearbeiten).
• Offenheit für neue Ideen und Vorschläge sowie Fähigkeit, neue Ideen und Verbesserungen vorzuschlagen; wissen, wann Herausforderungen eskaliert werden müssen.
• Fähigkeit, Prioritäten zu setzen und in einer dynamischen, termingerechten Umgebung zu arbeiten.

Wünschenswert / Plus:

·       Berufserfahrung in relevanten Geschäfts- oder Risikomanagementfunktionen innerhalb einer Corporate-/Investmentbank.

·       Gute Kenntnisse der Prüfungsgrundsätze

·       Zertifizierungen/Lizenzen CIA, CPA, CFA, FRM, Series 7

SPRACHE: 

Die Fähigkeit, sich mündlich und schriftlich auf Englisch zu verständigen, ist Voraussetzung, da die Person in dieser Position regelmäßig mit Kollegen und Partnern in den Vereinigten Staaten zusammenarbeiten wird.

Aufgrund der Anwendung des US-Bundeswertpapiergesetzes auf diese Position müssen sich Bewerber einer erweiterten Hintergrundüberprüfung unterziehen, einschließlich der Erfassung ihrer Fingerabdrücke durch einen von der Financial Industry Regulatory Authority ("FINRA") ausgewählten Drittanbieter.

UNSERE VORTEILE:

WAS WIR BEI SOCIÉTÉ GÉNÉRALE ANDERS MACHEN

Wettbewerbsfähige Vergütung & Leistungspaket, einschließlich, aber nicht beschränkt auf:

• Mindestens 20 Urlaubstage + 4 Persönliche Tage 
  • Unterstützende Mutterschafts-, Vaterschafts-, Eltern- und Adoptionsurlaubsregelungen 
  • Gesundheitsausgaben ($2.000/Jahr) und persönliche Ausgabenkonten ($1.000/Jahr) mit über 75 erstattungsfähigen Kategorien (Gesundheit, Weiterbildung, Elektronik usw.)

Vollständig finanzierte virtuelle Gesundheitsbetreuung und Mitarbeiterunterstützungsprogramm für Sie und Ihre unmittelbare Familie

Verschiedene Employee Resource Groups (ERG) zur Beteiligung, wie Pride and Allies, American Women Network, Black Leadership Network, One planet usw.

• Eine Kultur der kontinuierlichen Entwicklung durch Förderung verschiedener Schulungsprogramme für unsere Mitarbeiter (Online-Schulungen und Coaching-Plattformen wie Coursera, GoFluent, Pluralsight, First Finance und andere)

Societe Generale verpflichtet sich, allen Bewerbern ein inklusives Rekrutierungserlebnis zu bieten. Sollten Sie während des Rekrutierungsprozesses angemessene Vorkehrungen benötigen, zögern Sie bitte nicht, unsere Recruiter darauf hinzuweisen.

UNSERE KULTUR: 
Bei Societe Generale leben wir nach unseren 4 Kernwerten Engagement, Verantwortung, Teamgeist und Innovation. Wir sind engagiert und zeigen Rücksicht auf andere. Wir handeln ethisch und mutig. Wir konzentrieren unser Talent und unsere Energie auf den kollektiven Erfolg. Wir experimentieren und schlagen neue Ideen vor. So maximieren wir unsere Fähigkeit, Kundenbedürfnisse zu erfüllen und Marktveränderungen vorauszusehen. Societe Generale verpflichtet sich, die Beziehungen zu Kollegen, Gemeinschaften und der Welt, in der wir leben, zu stärken, denn Beziehungen stehen im Mittelpunkt unseres Handelns. Für weitere Informationen zu unserer Kultur- und Verhaltensinitiativen besuchen Sie bitte diesen Link (https://americas.societegenerale.com/en/careers/get-know-culture/)

D&I: 
Unsere Mission für Vielfalt & Inklusion: Rekrutieren, entwickeln, fördern und binden einer vielfältigen Belegschaft, die in unseren Bemühungen vereint ist, unsere Wettbewerbsposition zu stärken und innovative Lösungen für unsere Kunden zu liefern.
Unsere Vision für Vielfalt & Inklusion:

• Engagierte Belegschaft, die demografisch vielfältig ist und die Gemeinschaften widerspiegelt, in denen wir tätig sind
• Inklusive Kultur und Arbeitsplatz, der die einzigartigen Bedürfnisse der Mitarbeiter anerkennt und ihre vielfältigen Talente nutzt
• Einbindung unserer Gemeinschaft und unseres Marktes sowie Positionierung der Organisation, um die Bedürfnisse aller Kunden zu erfüllen

Für weitere Informationen zu unseren D&I-Initiativen besuchen Sie bitte diesen Link (https://americas.societegenerale.com/en/societe-generale-about/diversity-and-inclusion/)

HYBRIDES ARBEITSUMFELD:
Societe Generale bietet eine hybride Arbeitsregelung, die den Mitarbeitern die Flexibilität bietet, remote sowie vor Ort zu arbeiten, um Interaktion und Zusammenarbeit mit Kollegen zu fördern und gleichzeitig alle SG-Standardprotokolle einzuhalten.  Hybride Arbeitsregelungen variieren je nach Geschäftsbereich.  Die jeweiligen Geschäftsbereiche bestimmen und kommunizieren die Arbeitsregelungen, die ihren Geschäftsanforderungen am besten entsprechen.