Investment- & Trading-Compliance-Beauftragter

Ihr Team

Die Pictet Gruppe ist einer der weltweit führenden unabhängigen Vermögens- und Asset-Manager. Gegründet 1805 und mit Hauptsitz in Genf, Schweiz, ist die Gruppe in 30 Büros in Finanzzentren weltweit vertreten und beschäftigt derzeit über 5000 Mitarbeitende.

Pictet Asset Management (Pictet AM) verwaltet die Vermögenswerte einiger der grössten Institutionen, Finanzintermediäre und deren Kunden weltweit. Unsere Kultur heisst unabhängige Denker willkommen und konzentriert sich auf Investment-Exzellenz, eine langfristige Perspektive und eine Verpflichtung zum Kundendienst.

Das Compliance-Team von Pictet AM ist in drei Hauptbereiche gegliedert: Distribution, Investment & Trading sowie Core Compliance. Diese Rolle ist Teil der globalen Säule Investment und Trading Compliance mit Sitz in Genf und hauptsächlich verantwortlich für den globalen Compliance-Rahmen für die Investment- und Trading-Plattformen von Pictet AM (z. B. Best Execution, Marktmissbrauch, Gatekeeping, elektronische Kommunikationsaufzeichnung und -überwachung sowie zugehörige Schulungen). Die Rolle berichtet direkt an den Leiter Investment & Trading Compliance.

Ihre Rolle

• Aufbau und Aufrechterhaltung unseres globalen Governance-Rahmens für Investment & Trading Compliance, während eine Kultur positiver Compliance bei Pictet AM gefördert wird.
• Durchführung und Überwachung der Umsetzung des Compliance-Monitoring-Plans (CMP) für Pictet AM, Sicherstellung der fristgerechten Erledigung der damit verbundenen Aufgaben sowie Berichterstattung an Gremien, Komitees und das Senior Management.
• Definition, Aktualisierung und Pflege des Investment- & Trading-Compliance-Rahmens und der Richtlinien.
• Analyse der Auswirkungen neuer Geschäftsvorhaben und Anlageprodukte von Pictet AM auf den CMP.
• Überwachung der Best Execution unter Einhaltung regulatorischer Anforderungen und branchenüblicher Best Practices.
• Unterstützung des Gatekeepers im Bereich Aktien und festverzinsliche Wertpapiere, Sicherstellung der Einhaltung der Gatekeeper-Richtlinien und -Verfahren von Pictet AM.
• Hauptansprechpartner für alle Anfragen und Anliegen im Bereich Investment- und Trading-Compliance, Bereitstellung von fachkundiger Beratung und Unterstützung für interne Teams und externe Stakeholder.
• Überwachung branchenweiter Compliance-Initiativen sowie globaler regulatorischer Entwicklungen und Durchführung von Analysen, wie sich diese Entwicklungen auf Pictet AM auswirken.
• Durchführung umfassender und periodischer thematischer Überprüfungen sowie Kontrolltests zur kontinuierlichen Stärkung unseres Compliance-Rahmens.
• Unterstützung des breiteren Compliance-Teams zur Sicherstellung der Kontinuität compliancebezogener Aktivitäten bei Bedarf.

Ihr Profil

• Nachgewiesene Erfahrung in einer Vermögensverwaltungsgesellschaft und fundierte Kenntnisse des Finanzdienstleistungssektors.
• Kenntnisse der FINMA-, SEC-, FCA-, ESMA- und EU-Vorschriften sind von Vorteil, mit Bereitschaft zum Lernen.
• Effektive analytische und organisatorische Fähigkeiten sowie starke schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten.
• Fähigkeit, Probleme zu untersuchen, proaktiv Lösungen zu finden und mehrere Aufgaben mit Detailgenauigkeit unter Einhaltung strenger Fristen zu bewältigen.
• Teamplayer mit der Fähigkeit, positive Beziehungen intern und extern aufzubauen, sowie Engagement für eine starke Compliance-Kultur innerhalb des Unternehmens.
• Ausgeprägtes Urteilsvermögen, Integrität und professionelles Auftreten, das Vertrauen bei anderen schafft.
• Wunsch, Verantwortung für die eigene Arbeitsbelastung zu übernehmen und diese auf hohem Niveau zu managen.
• Technisch versiert, Sie sind komfortabel im Umgang mit neuen Systemen und arbeiten auf Expertenniveau mit MS Office-Anwendungen.
• Erfahrung mit Programmiersprachen wie Python, SQL, VBA und Kenntnisse im Umgang mit KI wie Claude.
• Fliessend in Englisch und Französisch.
• Wohnsitz in der Schweiz oder Bereitschaft zum Umzug erforderlich.

Ref: ITCO/CT/RH

Hinweis

Vielfalt & Inklusion

Pictet ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit fördert und sich für ein diverses Umfeld einsetzt. Wir respektieren alle Individuen und streben deren Einbeziehung am Arbeitsplatz an.