Investment- & Trading-Compliance-Beauftragter

Ihr Team

Die Pictet-Gruppe ist einer der weltweit führenden unabhängigen Vermögens- und Asset-Manager. Gegründet im Jahr 1805 und mit Hauptsitz in Genf, Schweiz, ist die Gruppe in 30 Büros in Finanzzentren weltweit vertreten und beschäftigt derzeit über 5000 Mitarbeitende.

Pictet Asset Management (Pictet AM) verwaltet die Vermögenswerte einiger der grössten Institutionen, Finanzintermediäre und deren Kunden weltweit. Unsere Kultur heisst unabhängige Denker willkommen und konzentriert sich auf Investment-Exzellenz, eine langfristige Perspektive und eine Verpflichtung zum Kundendienst.

Das Compliance-Team von Pictet AM ist in drei Hauptbereiche gegliedert: Distribution, Investment & Trading sowie Core Compliance. Diese Rolle ist Teil der globalen Säule Investment- und Trading-Compliance mit Sitz in Genf und hauptsächlich verantwortlich für den globalen Compliance-Rahmen für die Investment- und Trading-Plattformen von Pictet AM (z. B. Best Execution, Marktmissbrauch, Gatekeeping, elektronische Kommunikationsaufzeichnung und -überwachung sowie zugehörige Schulungen). Die Rolle berichtet direkt an den Leiter Investment- & Trading-Compliance.

Ihre Rolle

• Aufbau und Aufrechterhaltung unseres globalen Governance-Rahmens für Investment- & Trading-Compliance, während eine Kultur positiver Compliance bei Pictet AM gefördert wird.
• Durchführung und Überwachung der Umsetzung des Compliance-Monitoring-Plans (CMP) für Pictet AM, Sicherstellung der fristgerechten Erledigung der damit verbundenen Aufgaben sowie Berichterstattung an Gremien, Komitees und das Senior Management.
• Definition, Aktualisierung und Pflege des Investment- & Trading-Compliance-Rahmens und der Richtlinien.
• Analyse der Auswirkungen neuer Geschäftsinitiativen und Anlageprodukte von Pictet AM auf den CMP.
• Überwachung der Best Execution zur Sicherstellung der Einhaltung regulatorischer Anforderungen und bewährter Branchenpraktiken.
• Unterstützung des Gatekeepers im Bereich Aktien und festverzinsliche Wertpapiere, Sicherstellung der Einhaltung der Gatekeeper-Richtlinien und -Verfahren von Pictet AM.
• Hauptansprechpartner für alle Anfragen und Anliegen im Bereich Investment- und Trading-Compliance, Bereitstellung von fachkundiger Beratung und Unterstützung für interne Teams und externe Stakeholder.
• Überwachung branchenweiter Compliance-Initiativen sowie globaler regulatorischer Entwicklungen und Durchführung von Analysen, wie sich diese Entwicklungen auf Pictet AM auswirken.
• Durchführung umfassender und periodischer thematischer Überprüfungen sowie Kontrolltests zur kontinuierlichen Stärkung unseres Compliance-Rahmens.
• Unterstützung des breiteren Compliance-Teams zur Sicherstellung der Kontinuität compliancebezogener Aktivitäten bei Bedarf.

Ihr Profil

• Nachgewiesene Erfahrung in einer Vermögensverwaltungsgesellschaft und fundierte Kenntnisse des Finanzdienstleistungssektors.
• Kenntnisse der FINMA-, SEC-, FCA-, ESMA- und EU-Vorschriften sind von Vorteil, mit Bereitschaft zur Weiterbildung.
• Effektive analytische und organisatorische Fähigkeiten sowie starke schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten.
• Fähigkeit, Probleme zu untersuchen, proaktiv Lösungen zu finden und mehrere Aufgaben mit Detailgenauigkeit unter Einhaltung strenger Fristen zu bewältigen.
• Teamfähigkeit und Fähigkeit, positive Beziehungen innerhalb des Unternehmens intern und extern aufzubauen, sowie Engagement für die Förderung einer starken Compliance-Kultur innerhalb der Firma.
• Ausgeprägtes Urteilsvermögen, Integrität und professionelles Auftreten, das Vertrauen bei anderen schafft.
• Wunsch, Verantwortung für die eigene Arbeitsbelastung zu übernehmen und diese auf hohem Niveau zu managen.
• Technisch versiert, Sie fühlen sich wohl dabei, sich an neue Systeme anzupassen und auf Expertenniveau mit MS-Office-Anwendungen zu arbeiten.
• Erfahrung mit Programmiersprachen wie Python, SQL, VBA und Kenntnisse im Umgang mit KI wie Claude.
• Fließende Englisch- und Französischkenntnisse.
• Wohnsitz in der Schweiz oder Bereitschaft zum Umzug erforderlich.

Ref: ITCO/CT/RH

Hinweis

Vielfalt & Inklusion

Pictet ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit fördert und sich für ein diverses Umfeld einsetzt. Wir respektieren alle Individuen und streben deren Einbeziehung am Arbeitsplatz an.