Compliance Officer Betreuung Schweiz

Über den Job

Bei Leonteq sind wir ein führender Akteur in der Finanzbranche, bekannt für unsere innovativen Ansätze, unser Engagement für Exzellenz und unseren unternehmerischen Geist. Unsere organisatorischen Werte – Menschen zusammenbringen, Leidenschaft, Engagement, Qualität und Fachwissen – sind unser Leitstern.

Was Sie tun werden

• Interaktion mit der Sales & Trading-Abteilung, Bewertung bestehender und potenzieller Geschäftsbeziehungen, Durchführung von Ad-hoc- und periodischen Prozessüberprüfungen, Sicherstellung der Einhaltung der geltenden regulatorischen Anforderungen und internen Richtlinien
• Bereitstellung von Compliance-Beratung zu schweizerischen und europäischen regulatorischen Anforderungen, einschließlich FIDLEG/FINIG, MiFIDII, EMIR, FinSA/FinIA und anderen relevanten Vorschriften
• Durchführung von Compliance-Prüfungen und Überwachungsaktivitäten, Identifizierung potenzieller Risiken und Mitwirkung an Management- und Regulierungsberichtsprozessen
• Pflege von Compliance-Aufzeichnungen, Datenbanken und Dokumentenmanagementsystemen, Gewährleistung von Genauigkeit, Vollständigkeit und zeitnahen Aktualisierungen
• Überprüfung und Verbesserung von compliancebezogenen Vorlagen, Offenlegungen, Richtlinien, Verfahren und Standarddokumentationen, die in den schweizerischen Geschäftstätigkeiten verwendet werden
• Erstellung von Compliance-Bewertungen, Risikoanalysen, internen Memoranden und Beratungshinweisen für Geschäftsinteressenten und das Senior Management
• Durchführung von regulatorischen Analysen und Überwachung rechtlicher und regulatorischer Entwicklungen, Bewertung ihrer Auswirkungen auf das Geschäft und Unterstützung bei der Umsetzung
• Enge Zusammenarbeit mit Front Office, Operations, Legal, Risk und anderen Stakeholdern zur Bereitstellung von Compliance-Richtlinien und Unterstützung von Geschäftsinitiativen
• Unterstützung interner Audits, behördlicher Inspektionen, Abhilfemaßnahmen und Compliance-Projekte, Sicherstellung einer zeitnahen und effektiven Umsetzung von Aktionsplänen
• Mitwirkung an der Entwicklung und Verbesserung des Compliance-Rahmens, der Kontrollen und Governance-Prozesse des Unternehmens

Was Sie mitbringen sollten

• Masterabschluss in Wirtschaftswissenschaften, Betriebswirtschaft, Recht/Compliance/Regulierung oder Ähnlichem
• 3 bis 5 Jahre Erfahrung in Compliance, Interner Revision, Risikomanagement oder einer verwandten Kontrollfunktion innerhalb der globalen Finanzdienstleistungsbranche
• Bevorzugt erste Berufserfahrung in einer beratenden Funktion bei einer der Big 4 Advisory Firmen
• Fundierte Kenntnisse der Kapitalmärkte und der zugehörigen Vorschriften (FIDLEG/FINIG, MiFIDII, EMIR, FinSA/FinIA)
• Engagiert und verantwortungsbewusst mit ausgeprägter Teamfähigkeit
• Unabhängige und lösungsorientierte Arbeitsweise
• Fähigkeit, unter Druck zu arbeiten, eigene Ziele zu managen, Prioritäten zu setzen und die Extrameile zu gehen
• Fließend in Englisch
• Gute MS Office-Kenntnisse
• Mindestens Schweizer Aufenthaltsbewilligung (Bewilligung B)

Wünschenswert

• Zusätzliche Sprachkenntnisse

Warum Sie gerne hier arbeiten werden

• Erleben Sie die Dynamik eines führenden Fintech-Unternehmens
• Einblicke in alle Abteilungen, um Know-how in den Mechanismen der Wertschöpfungskette strukturierter Anlageprodukte zu verstehen und aufzubauen
• Moderne Büros an außergewöhnlicher Lage