Senior Compliance Officer Onboarding & Periodische Überprüfungen

Über den Job

Senior Compliance Officer Onboarding & Periodische Überprüfungen

Stellenbeschreibung

Unser Unternehmen

EFG International ist eine globale Privatbankengruppe, die Private Banking und Vermögensverwaltungsdienste anbietet. Wir betreuen Kunden an über 40 Standorten weltweit. EFG International bietet ein anregendes und dynamisches Arbeitsumfeld und strebt danach, ein bevorzugter Arbeitgeber zu sein.

EFG verpflichtet sich, ein gerechtes und inklusives Arbeitsumfeld zu schaffen, das auf dem Prinzip des gegenseitigen Respekts basiert. Der Beitritt zu unserem Team bedeutet, ein unterstützendes Umfeld zu erleben, in dem Ihre Beiträge geschätzt und anerkannt werden. Wir sind fest davon überzeugt, dass die Vielfalt unserer Teams uns einen Wettbewerbsvorteil verschafft, indem sie bessere Entscheidungsfindung und grössere Innovation fördert.

Unser Zweck und unsere Mission

Unternehmerische Köpfe befähigen, heute und in Zukunft Werte zu schaffen.

Wir sind eine Privatbank, die personalisierte Lösungen auf globaler Ebene für private und institutionelle Kunden anbietet. Unser nachhaltiger Erfolg basiert auf unseren Talenten und darauf, wie wir mit unseren Kunden und Gemeinschaften zusammenarbeiten, um dauerhaften Wert zu schaffen.

Stellenbeschreibung

Im Compliance-Bereich suchen wir für unser Team Onboarding & Periodische Überprüfungen von 21 Compliance Officers in der Schweiz eine erfahrene Senior Compliance Officer Onboarding & Periodische Überprüfungen, die mit komplexen Kunden umgehen kann. Vorherige konsolidierte Erfahrung im Private Banking ist erforderlich sowie gute Kenntnisse der internationalen Märkte. Fliessendes Englisch ist ein Muss.

• Vorbereitung umfassender Compliance-Analysen und Empfehlungen für neue Konten sowohl für Privatpersonen als auch für juristische Personen; Bewertungen der KYC-Genauigkeit, Vollständigkeit und Plausibilität der KYC-Dokumentation, um sicherzustellen, dass Risiken angemessen identifiziert und gemindert werden;
• Umfassende ganzheitliche Überprüfung bestehender Beziehungen, die aus mehreren Konten verschiedener Strukturen bestehen, Aktualisierung der Sorgfaltspflicht und Risikoklassifizierung, Analyse des Geldflusses, Analyse des Kundeninformationsprofils im Hinblick auf das Transaktionsverhalten, Bewertung der Steuerkonformität und Beurteilung von Änderungen der Umstände;
• Präsentation bestimmter Fälle vor dem Kundenakzeptanzausschuss mit relevanten Risikobewertungen und klaren Compliance-Empfehlungen;
• Beratung und Unterstützung des Front Office in Angelegenheiten im Zusammenhang mit Geldwäschebekämpfung (AML), Know Your Customer (KYC) und Vereinbarung über den Verhaltenskodex der Schweizer Banken im Rahmen der Ausübung der Sorgfaltspflicht (CDB 20);
• Bewertungen der Steuerkonformität der Kunden, einschließlich FATCA- und CRS-Formulare, sowie anderer relevanter Elemente, Dokumentation dieser Bewertungen;
• Bearbeitung anderer Anfragen (z. B. Anfragen von anderen Abteilungen oder Dritten, Ausnahmen);
• Unterstützung bei internen und externen Prüfungsaufgaben auf Anfrage;
• Weiterleitung potenziell verdächtiger Fälle an die Meldestelle für Geldwäscherei (FIU);
• Arbeit in Koordination mit anderen Einheiten, wenn erforderlich, wie dem Sanktions-Team, der Rechtsabteilung, der Kontodokumentation und anderen relevanten Abteilungen, um gründliche Kundenbewertungen sicherzustellen.

Fähigkeiten und Erfahrung

• Professionelles Englisch erforderlich.
• Mehr als 5 Jahre Berufserfahrung in einer ähnlichen Rolle
• Prinzipientreu, autonom und starker Teamplayer/kooperative Persönlichkeit.
• Fähigkeit, sich klar sowohl mündlich als auch schriftlich auszudrücken.
• Gute Kenntnisse der Branchen-Best-Practices.
• Ausgezeichnete analytische Fähigkeiten, Detailgenauigkeit und Fähigkeit, komplexe Dokumente oder Strukturen präzise zu interpretieren.
• Starke Zeitmanagement- und Organisationsfähigkeiten, um enge Fristen einzuhalten.

Unsere Werte

• Verantwortung: Übernahme von Aufgaben und Herausforderungen sowie Streben nach kontinuierlicher Verbesserung
• Pragmatisch: Proaktives Handeln, um schnell hochwertige Ergebnisse zu liefern
• Leidenschaftlich: Engagement und Streben nach Exzellenz
• Lösungsorientiert: Fokus auf Kundenergebnisse und faire Behandlung der Kunden mit risikobewusstem Denken
• Partnerschaftlich: Förderung von Zusammenarbeit und Teamarbeit. Gemeinsames Arbeiten mit unternehmerischem Geist.

Job-Informationen

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