Compliance Officer – Aufsicht Finanzdienstleistungen (80-100%)

Wer sich für eine Karriere bei Lombard Odier entscheidet, ist für einen renommierten, globalen Vermögensverwalter und Asset Manager tätig, der sich auf nachhaltige Investitionen fokussiert. Wir sind eine unabhängige und innovative Bank erster Wahl für private und institutionelle Kunden. Unsere Gruppe ist eine der bestkapitalisierten weltweit. Wir verwalten rund CHF 300 Milliarden und sind auf vier Kontinenten von über 25 Niederlassungen aus tätig.

Mit unserer über 230-jährigen Geschichte sind wir ein Investmenthaus mit umfassendem Angebot an diskretionärer und beratender Portfolioverwaltung sowie Finanzdienstleistungen. Unsere hochmoderne Technologie-Plattform vermarkten wir auch erfolgreich an andere Finanzinstitute. Über Lombard Odier Investment Managers bieten wir Vermögensverwaltungsdienstleistungen und Anlagestrategien an.

"Rethink Everything" ist unsere Philosophie – sie steht im Zentrum unseres Handelns. Wir sind durch mehr als 40 Finanzkrisen stärker geworden, indem wir die Welt um uns herum ständig neu gedacht haben. So bieten wir unseren Kundinnen und Kunden stets neue Anlageperspektiven.

Compliance Officer – Financial Services Oversight (80-100%)

Die Financial Services Oversight (FSO), Teil der Compliance-Einheit von Lombard Odier, ist verantwortlich für die Aufrechterhaltung des Verhaltensrahmens der Gruppe, der Folgendes umfasst: die Überwachung von Finanzwerbung und Unternehmenskommunikation, die Überwachung von Marktmissbrauch, das Management von Interessenkonflikten sowie die Überwachung des Mitarbeiterverhaltens und der Handelsaktivitäten. Die täglichen Aktivitäten der FSO sind sehr vielfältig und umfassen eine Mischung aus Kontrollen, Analysen, Untersuchungen und Beratung sowie Sensibilisierung der Mitarbeitenden durch Schulungen.

IHRE ROLLE:

Als Compliance Officer der Financial Services Oversight umfassen Ihre Aufgaben:

• Überprüfung und Freigabe von Finanzwerbematerialien und Unternehmenskommunikation (einschließlich Marketingkampagnen, kundenorientierter Dokumentation, digitaler Inhalte und öffentlicher Bekanntmachungen).
• Durchführung von Ad-hoc-Themenüberprüfungen, detaillierten Analysen und Kontrollaktivitäten im Zusammenhang mit Finanzwerbung, Marketingpraktiken und Kommunikation.
• Proaktive Unterstützung und Beratung des Geschäfts, insbesondere des Marketing- und Kommunikationsteams.
• Teilnahme an regulatorischen Beobachtungsaktivitäten, einschließlich der Analyse sich entwickelnder schweizerischer und europäischer regulatorischer Anforderungen im Zusammenhang mit Finanzwerbung und Anlegerschutz.
• Erstellung klarer, strukturierter und kennzahlenbasierter Berichte für den Leiter der FSO und den Group Chief Compliance Officer.
• Überwachung und Koordination von Aktivitäten für andere Gruppengesellschaften, um eine angemessene konsolidierte Aufsicht und eine einheitliche Anwendung der Standards über die Rechtsordnungen hinweg sicherzustellen.
• Fungieren als zentraler Ansprechpartner für finanzwerbungs- und unternehmenskommunikationsbezogene Angelegenheiten, einschließlich Eskalation und Koordination mit relevanten Stakeholdern.
• Mitwirkung bei der Erstellung, Pflege und Verbesserung interner Richtlinien, Verfahren und Leitlinien sowie bei der Gestaltung und Durchführung von E-Learning-Modulen und Live-Schulungen im FSO-Bereich.
• Teilnahme an oder Leitung von bereichsübergreifenden Projekten im Zusammenhang mit Verhaltensrisiken, Anlegerschutz und Governance.

IHR PROFIL:

• Universitätsabschluss oder gleichwertige Qualifikation bzw. vergleichbare Berufserfahrung in der Finanzdienstleistungsbranche.
• 5–7 Jahre Erfahrung in Compliance, Risiko, Audit oder einer anderen Kontrollfunktion im Finanzdienstleistungssektor, vorzugsweise im Private Banking oder Wealth Management.
• Fundiertes Verständnis der Finanzmärkte, Anlageprodukte und kundenorientierten Aktivitäten.
• Gute Kenntnisse in Finanzwerbung, Marketingpraktiken sowie Verhaltens- oder Anlegerschutzprinzipien.
• Versiert im Umgang mit Standard-Office-Tools (Excel, Word, PowerPoint) und sicher im Umgang mit modernen digitalen Werkzeugen und technologischen Umgebungen.
• Analytische Denkweise mit der Fähigkeit, quantitative Informationen sowie komplexe regulatorische und finanzielle Dokumentationen zu bewerten.
• Starke zwischenmenschliche Fähigkeiten, mit der Fähigkeit, selbstbewusst mit leitenden und anspruchsvollen Stakeholdern zu kommunizieren und sensible oder herausfordernde Gespräche zu führen.
• Proaktive, pragmatische und lösungsorientierte Arbeitsweise mit starkem Verantwortungsbewusstsein.
• Nachgewiesene Fähigkeit, Projekte über verschiedene Funktionen und Stakeholder hinweg zu managen und zu leiten.
• Fließend in Französisch und Englisch, sowohl schriftlich als auch mündlich; weitere Sprachen sind von Vorteil.
• Kenntnisse des schweizerischen und europäischen regulatorischen Rahmens sind ein Plus (z. B. Finanzdienstleistungsgesetz / FinSA, MiFID II, ESMA-Leitlinien zu Finanzwerbung).
• Hohe Integritäts-, Diskretions- und Professionalitätsstandards; gut organisiert, flexibel und zuverlässig.
• Wohnsitz in der Schweiz.

Fünf Werte definieren die DNA unseres Hauses. Exzellenz motiviert uns, die Besten unseres Gebiets zu sein, und Innovation ermöglicht unseren Fortschritt. Respekt ist das Fundament unserer Interaktionen, und Integrität leitet unser Handeln. Gemeinsam sind wir One Team, das sich mit leidenschaftlichem Engagement in den Dienst unserer Kundinnen und Kunden stellt.

Wir fördern eine inklusive und integrative Arbeitsumgebung für unsere Mitarbeitenden. Vielfalt, Gleichberechtigung und Inklusion sind fest in unserem Unternehmensleitbild ‚La Maison‘ verankert und wir sind bestrebt, dass unsere Mitarbeitenden sowohl ihre beruflichen als auch ihre persönlichen Ziele verwirklichen können. Wir fördern interne Karrierewege durch individualisierte und kompetenzbasierte Trainingsangebote. Wir sind fest davon überzeugt, dass der Aufbau vielfältiger Teams zu unserem nachhaltigen Erfolg beiträgt und daher Fundament unserer Unternehmensstrategie ist.

Es ist eine tolle Gelegenheit, um Teil des Teams zu werden. Alle Bewerbungen werden streng vertraulich behandelt.