Fliegender Kundenservice-Mitarbeiter – EAM Genf

Über den Job

Innerhalb des SIM-Teams (Externe Vermögensverwalter) kombiniert diese Doppelrolle die dokumentarische Strenge von Due Diligence / Compliance mit der operativen Front-Office-Ausführung für externe Vermögensverwalter (EAMs) und deren zugrundeliegende Kunden.

Der Stelleninhaber stellt in erster Linie die Vorbereitung und Überprüfung der dokumentarischen Compliance bei Kontoeröffnungen sicher, begleitet den periodischen KYC-Überprüfungszyklus für den EAM-Bereich und bearbeitet die Auftrags- und Zahlungsabwicklung im Auftrag des Desks.

Diese Position bietet eine ideale Brücke für einen Junior Compliance Officer / Due Diligence Officer, der in eine Front-Office-Rolle wechseln möchte.

Der Stelleninhaber arbeitet bei Bedarf mit jedem Relationship Manager des Desks zusammen.

Der Stelleninhaber untersteht dem Chief of Staff SIM.

Kontoeröffnung & KYC-dokumentarische Compliance

Vorbereitung und Überprüfung der dokumentarischen Compliance bei Kontoeröffnungen für neue EAM-Kunden — Privatkonten, Unternehmen, operative Gesellschaften sowie komplexe Strukturen wie Trusts und Stiftungen — in Zusammenarbeit mit den externen Vermögensverwaltern und dem Desk sowie bei Kontoveränderungen bestehender Kunden

Erstellung und Pflege von Kundenakten in der relevanten internen Datenbank und im Dokumentenmanagementsystem, um die Vollständigkeit und formale Konsistenz der Akten sicherzustellen

Überprüfung der Vollständigkeit und formalen Konsistenz der Akten, Identifikation dokumentarischer Aufmerksamkeitspunkte und deren Nachverfolgung bis zur Lösung

Meldung dokumentarischer Mängel an den zuständigen Relationship Manager und Sicherstellung einer zeitnahen Behebung

Verfolgung und Aktualisierung der periodischen Überprüfungen (PEP, Low Risk und High Risk Reviews) unter der Verantwortung des Chief of Staff SIM

Sorgfältige Überwachung und Pflege der Kundendokumentation während der gesamten Kundenbeziehung, in Übereinstimmung mit internen und externen Vorschriften (AML, FINMA, FATCA)

Unterstützung des Desks bei Aktualisierungsübungen der Kundendokumentation (Behebungskampagnen, Rezertifizierungen, Updates der dokumentarischen Compliance)

Auftrags- & Zahlungsabwicklung (Front)

Bearbeitung von Zahlungen und Überweisungen genau und zeitgerecht, Sicherstellung, dass Rückrufe systematisch durchgeführt werden, und Unterstützung bei anderen Transaktionsarten nach Bedarf

Ausführung und Überwachung von Kundenanweisungen und Anlageaufträgen über verschiedene Anlageklassen (Aktien, Anleihen, Fonds, Hedgefonds und Private Equity) sowie Bargeld- und Devisentransaktionen gemäß internen Verfahren und Befugnisgrenzen

Verwaltung von Treuhandeinlagen und Darlehensplatzierungen sowie deren Verlängerungen und Unterstützung bei anderen Transaktionsarten nach Bedarf

Entgegennahme eingehender Anrufe und Sicherstellung, dass stets umgehend gehandelt wird

Service- & bereichsübergreifende Unterstützung

Unterstützung des Desks im täglichen Kundenservice und bei der Bearbeitung administrativer und operativer Anfragen

Bei Bedarf Zusammenarbeit mit jedem Relationship Manager des Desks, um den gesamten Bereich abzudecken und Kontinuität im Service zu gewährleisten

Pflege und Aktualisierung von Kundenanweisungen, Details und Präferenzen

Aufbau einer engen Beziehung zu den wichtigsten internen Partnern (Central File, Middle Office, Risiko- & Kontrollfunktionen etc.), um operative Effizienz sicherzustellen

Erstellung von Berichten auf Anfrage der Kunden, des Vorgesetzten oder anderer autorisierter Personen

Risiko & Compliance

Verständnis des Risikomanagementrahmens von Syz und Vertrautheit mit den Risikoverantwortlichkeiten innerhalb des Teams

Sicherstellung der kontinuierlichen Einhaltung gesetzlicher Vorgaben, interner Vorschriften & Richtlinien sowie regulatorischer Compliance-Anforderungen

Aufrechterhaltung des angemessenen Wissensstands, um für die Rolle voll qualifiziert zu bleiben, und Absolvierung aller obligatorischen Schulungen zur Erlangung und Erhaltung des erforderlichen Kompetenzniveaus

Ausbildung: Ausbildung im Bank- und/oder Finanzwesen; eine paralegale, juristische oder Compliance-orientierte Ausbildung ist von Vorteil

Erforderliche Berufserfahrung: 3 bis 4 Jahre Erfahrung im Private Banking, idealerweise in einer Compliance- / Due Diligence-Funktion (Junior Compliance Officer) mit klarer Ambition, in eine Front-Office-Rolle zu wechseln.

Solide Kenntnisse in KYC, Onboarding, Akten- und Formularprüfungen (CDB 20) sowie administrativer Dokumentation; erste Erfahrungen im Cash Management, in der Transaktionsabwicklung und mit Anlageprodukten sind von Vorteil.