AML Monitoring Compliance Officer

AML Monitoring Compliance Officer

Stellenbeschreibung

Unser Unternehmen

EFG International ist eine globale Privatbankengruppe, die Private Banking und Vermögensverwaltungsdienste anbietet. Wir betreuen Kunden an über 40 Standorten weltweit. EFG International bietet ein anregendes und dynamisches Arbeitsumfeld und strebt danach, ein bevorzugter Arbeitgeber zu sein.

EFG verpflichtet sich, ein gerechtes und inklusives Arbeitsumfeld zu schaffen, das auf dem Prinzip des gegenseitigen Respekts basiert. Der Beitritt zu unserem Team bedeutet, ein unterstützendes Umfeld zu erleben, in dem Ihre Beiträge geschätzt und anerkannt werden. Wir sind fest davon überzeugt, dass die Vielfalt unserer Teams uns einen Wettbewerbsvorteil verschafft, indem sie bessere Entscheidungen und größere Innovationen fördert.

Unser Zweck und unsere Mission

Unternehmerische Köpfe befähigen, Werte zu schaffen – heute und für die Zukunft.

Wir sind eine Privatbank, die personalisierte Lösungen auf globaler Ebene für private und institutionelle Kunden anbietet. Unser nachhaltiger Erfolg basiert auf unseren Talenten und darauf, wie wir mit unseren Kunden und Gemeinschaften zusammenarbeiten, um dauerhaften Wert zu schaffen.

Rolle

Für unser Büro in Genf, Lugano oder Zürich suchen wir eine Ressource als Compliance Officer zur Verstärkung unserer AML Transaction Monitoring Abteilung, die eine entscheidende Rolle dabei spielt, der Bank zu helfen, verdächtige Aktivitäten zu erkennen, zu verhindern und zu melden, die auf Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung oder andere Finanzkriminalität hinweisen könnten. Bei EFG wird die Überwachung mit Unterstützung der Software SAS durchgeführt.

Wir bieten eine Festanstellung zur Verstärkung unseres Teams von 14 Spezialisten, die auf die 3 Standorte in der Schweiz verteilt sind.

Hauptverantwortlichkeiten

• Hauptaufgaben beziehen sich auf das Transaction Monitoring
• Analyse von Hochrisikotransaktionen;
• Erkennung verdächtigen Verhaltens;
• Fristgerechte Bearbeitung von Alarmen, die vom Transaction Monitoring System generiert werden;
• Folgen des Eskalationsprozesses für Transaction Monitoring Alarme;
• Ordnungsgemäße Registrierung der Analyseergebnisse und/oder des Eskalationsprozesses in Systemen und Tools;
• Durchführung eingehender Analysen von Transaktionsmustern;
• Eskalation hochsensibler und/oder dringender Fälle an den Leiter AML Monitoring;
• Erstellung von Analyseberichten;
• Unterstützung bei der Eskalation potenziell verdächtiger Übereinstimmungen an die Meldestelle für Geldwäscherei (FIU);
• Präsentation von Fällen;
• Aktualisierung von Systemen und Tools;
• Zusammenarbeit mit anderen Compliance-Einheiten (einschließlich Group Compliance) und mit dem FLoD (First Line of Defense) Team;
• Vorbereitung und Durchführung von Schulungen und Workshops zum Transaction Monitoring;
• Vorbereitung und Sicherstellung einer ordnungsgemäßen Übergabe an die Vertretung;
• Analyse und Genehmigung von Transaktionen auf Konten, die aus AML-Gründen gesperrt sind (Overrides);
• Management von Anfragen Dritter:
• Analyse und Genehmigung von Bargeldeinzahlungsanfragen vom FLoD;
• Bearbeitung von Anfragen von Korrespondenzbanken – Zusammenarbeit mit FLoD, Sammlung und Kontrolle von Informationen, fristgerechte Beantwortung;
• Bearbeitung von Anfragen der Staatsanwaltschaft, MROS und anderer Behörden – Sammlung und Kontrolle von Informationen, Vorbereitung von Akten, fristgerechte Beantwortung.
• AML-Fragebögen:
• Fristgerechte Bearbeitung von AML/KYC-Fragebögen von Gegenparteien der EFG Bank AG;
• Koordination mit anderen Abteilungen zur Sammlung notwendiger Informationen und Genehmigungen;
• Analyse und Überprüfung der Genauigkeit und des Ablaufdatums der bereitzustellenden Dokumentation;
• Ergreifen von Maßnahmen bei abgelaufener und/oder ungenauer Dokumentation;
• Verwaltung von AML-Briefen und Comfort Letters durch Vorbereitung der Formulierungen und Einholung von Genehmigungen und Unterschriften;
• Anpassung der Antworten entsprechend der Gerichtsbarkeit der Gegenparteien;
• Kontaktpflege mit Ansprechpartnern der Gegenparteien zur Findung neuer Lösungen für Anfragen;
• Sicherstellung der Funktionalität der Webseite für Gegenparteien;
• Überprüfung von Fragebögen und Dokumentationen, die von Finanzinstituten erhalten wurden;
• Aktualisierung der Aktivitätsliste für die interne Organisation;
• Unterstützung bei der Übergabe an die Vertretung;

Spezialaufgaben:

Auf Anfrage und nach Schulung kann Vertretung für Name Screening Aktivitäten übernommen werden

Fähigkeiten und Erfahrung

• 2-3 Jahre Erfahrung im Bereich Financial Crime Compliance, längere Erfahrung ist von Vorteil;
• Fließend in Englisch in Wort und Schrift, Deutsch, Französisch und/oder Italienisch sind von Vorteil;
• CAS in Compliance und/oder andere spezialisierte Zertifikate sind von Vorteil;
• Kenntnisse der SAS Anti-Money Laundering Software sind von Vorteil;
• Fundierte Kenntnisse des schweizerischen Geldwäschereirechts;
• Starke analytische und zwischenmenschliche Fähigkeiten;
• Fähigkeit, mit gesundem Urteilsvermögen und Diskretion zu hinterfragen;
• Fähigkeit, selbstständig und im Team auf gemeinsame Ziele hinzuarbeiten;
• Flexibilität und Einfallsreichtum;
• Schnelle Auffassungsgabe;
• Fähigkeit, Maßnahmen zu ergreifen und Entscheidungen zu treffen;

Unsere Werte

• Verantwortung: Übernahme von Aufgaben und Herausforderungen sowie Streben nach kontinuierlicher Verbesserung;
• Praktisch: Proaktives Handeln zur schnellen Lieferung hochwertiger Ergebnisse;
• Leidenschaftlich: Engagement und Streben nach Exzellenz;
• Lösungsorientiert: Fokus auf Kundenergebnisse und faire Behandlung der Kunden mit risikobewusstem Denken;
• Partnerschaftlich: Förderung von Zusammenarbeit und Teamarbeit. Gemeinsames Arbeiten mit unternehmerischem Geist.