SEC Compliance Officer

Über den Job

Wir sind eine Schweizer Compliance-Firma, die sich hauptsächlich auf Schweizer Vermögensverwalter konzentriert, und suchen derzeit einen SEC Compliance Officer, um unsere Compliance-Funktion zu stärken, indem wir unseren Kunden dienen, die doppelt registriert sind: FINMA-lizenziert und auch als Investmentberater in den Vereinigten Staaten, SEC Investment Adviser (RIA), registriert sind.

Der ideale Kandidat verfügt über tiefgehende Expertise in den US-SEC-Vorschriften, die für registrierte Investmentberater gelten, und vorzugsweise über ein solides Verständnis des schweizerischen regulatorischen Rahmens, einschließlich FINIA, FINSA, AML und CISA-bezogener Anforderungen. Dies ist eine ausgezeichnete Gelegenheit für einen Compliance-Fachmann, der gerne in einem internationalen Umfeld arbeitet, eng mit der Geschäftsleitung zusammenarbeitet und zu einer starken Kultur von Integrität, Governance und regulatorischer Exzellenz beiträgt.

Ihre Aufgaben:

SEC Compliance Programm

• Überwachung und Pflege des SEC-Compliance-Rahmens der Firma sowie der schriftlichen Compliance-Richtlinien und -Verfahren.
• Überwachung der Einhaltung des US Investment Advisers Act von 1940 und der damit verbundenen SEC-Anforderungen.
• Leitung der jährlichen Überprüfung des Compliance-Programms der Firma gemäß Rule 206(4)-7.
• Management und Koordination von SEC-Prüfungen, behördlichen Anfragen und Dokumentenanforderungen.
• Überprüfung und Pflege von regulatorischen Einreichungen, einschließlich Form ADV und zugehöriger Offenlegungen.
• Sicherstellung der Einhaltung von SEC-Anforderungen in den Bereichen Marketing, Werbung, Verwahrung, Cybersicherheit, persönlicher Handel und Aufzeichnungspflichten.
• Überwachung regulatorischer Entwicklungen und Bewertung ihrer Auswirkungen auf die Aktivitäten der Firma.
• Möglichkeit, als designierter CCO für ausgewählte Kundenberater zu fungieren (optional).
• Entwicklung und Durchführung von Compliance-Schulungsprogrammen für Mitarbeitende.
• Verwaltung der Prozesse für persönliche Kontogeschäfte und Interessenkonflikte der Mitarbeitenden.
• Überprüfung und Aktualisierung des Verhaltenskodex, des Compliance-Handbuchs und verwandter Richtlinien.

Schweizerische regulatorische Compliance

• Unterstützung der Einhaltung der schweizerischen Finanzmarktregulierungen, einschließlich FINIA, FINSA, CISA, AMLA, AMLO und der CDB 20.
• Zusammenarbeit mit schweizerischen Aufsichtsbehörden, Prüfern und Branchenverbänden nach Bedarf.
• Unterstützung bei Risikoanalysen und regulatorischen Meldepflichten.

Was Sie mitbringen:

• Universitätsabschluss in Rechtswissenschaften, Finanzen, Rechnungswesen, Betriebswirtschaft oder einem verwandten Bereich.
• Mindestens 5 Jahre Compliance-Erfahrung bei: einem SEC-registrierten Investmentberater (RIA), einem US-Vermögensverwalter, einem globalen Vermögensverwalter oder einem regulierten Asset-Management-Unternehmen.
• Fundierte Kenntnisse der für Investmentberater geltenden SEC-Vorschriften.
• Praktische Erfahrung mit SEC-Prüfungen und Form ADV-Einreichungen.
• Erfahrung in der Erstellung und Pflege von Compliance-Richtlinien und -Verfahren.
• Ausgezeichnete analytische, organisatorische und kommunikative Fähigkeiten.
• Ausgezeichnete Englischkenntnisse und vorzugsweise fließend in Deutsch.

Persönliche Eigenschaften

Wir suchen eine Person, die:

• Unfehlbare Integrität und professionelles Urteilsvermögen zeigt.
• Proaktiv, eigenständig und lösungsorientiert ist.
• Starke Detailgenauigkeit mit einem pragmatischen Geschäftssinn verbindet.
• Sich wohl fühlt im Umgang mit Führungskräften, Regulierungsbehörden, Prüfern und externen Rechtsberatern.

Suchen Sie eine herausfordernde Gelegenheit, die sowohl Ihr berufliches als auch persönliches Wachstum fördert? Wir freuen uns auf Ihre Bewerbung.